创业板市场投资者适当性管理暂行规定

本文摘要：创业板市场投资者必要性管理暂行规定创业板市场投资者必要性管理暂行规定 第一条 为维护投资者合法权益，提醒创业板市场风险，引领投资者理性参予证券投资，增进创业板市场身体健康发展，根据《证券公司监督管理条例》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》等法规和规章，制订本规定。第二条 投资者参予创业板市场，应该熟知创业板市场涉及规定及规则，理解创业板市场风险特性，不具备适当风险承受能力，并按照规定办理参予创业板市场涉及申请。

创业板市场投资者必要性管理暂行规定创业板市场投资者必要性管理暂行规定 第一条 为维护投资者合法权益，提醒创业板市场风险，引领投资者理性参予证券投资，增进创业板市场身体健康发展，根据《证券公司监督管理条例》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》等法规和规章，制订本规定。第二条 投资者参予创业板市场，应该熟知创业板市场涉及规定及规则，理解创业板市场风险特性，不具备适当风险承受能力，并按照规定办理参予创业板市场涉及申请。第三条 深圳证券交易所应该制定创业板市场投资者必要性管理的具体实施办法。

第四条 证券公司应该建立健全创业板市场投资者必要性管理工作机制和业务流程，理解客户的身份、财产与收益状况、证券投资经验、风险偏爱及其他涉及信息，充份提醒投资者谨慎评估其参予创业板市场的必要性。第五条 投资者申请人通车创业板市场交易时，证券公司应该区分投资者的有所不同情况，向投资者充份说明了市场风险，并在营业场所现场与投资者书面签定《创业板市场投资风险说明了书》。《创业板市场投资风险说明了书》不可或缺条款由中国证券业协会自行制定。第六条 投资者申请人通车创业板市场交易，应该因应证券公司积极开展的投资者必要性管理工作，真实情况获取所须要信息，不得采行弄虚作假等手段回避有关拒绝。

投资者不因应或获取欺诈信息的，证券公司可以拒绝接受为其获取通车创业板市场交易服务。第七条 中国证券注册承销有限责任公司（以下全称注册承销公司）、深圳证券交易所应该为证券公司实行创业板市场投资者必要性管理获取适当的技术支持和查找服务。

第八条 证券公司应该按照中国证券监督管理委员会（以下全称中国证监会）、深圳证券交易所和中国证券业协会的有关规定和拒绝，融合创业板市场特点，制订有针对性的投资者教育计划、工作制度和流程，具体投资者教育的内容、形式和经费支出。第九条 证券公司应该在业务流程中实施创业板市场投资者必要性管理的各项规定，持续作好投资者教育和风险说明了工作。第十条 证券公司应该登录经理层高级管理人员和专门部门，的组织实行创业板市场投资者必要性管理和投资者教育等方面工作，并增强内部责任追究责任机制。

第十一条 证券公司应该完备客户纠纷处置机制，具体分担此项职责的部门和岗位，负责管理处置投资者参予创业板市场所产生的滋扰等事项，及时消弭涉及的对立纠纷。第十二条 深圳证券交易所和中国证券业协会按照会员管理的拒绝，对证券公司实行创业板市场投资者必要性管理和投资者教育等方面情况展开自律监管，对找到的违规行为及时采行自律措施，向中国证监会报告并通报证监会涉及派出机构。

第十三条 中国证监会对深圳证券交易所、注册承销公司、中国证券业协会实行创业板市场投资者必要性管理及投资者教育方面的情况展开指导、监督和检查。中国证监会及其派出机构对证券公司实行创业板市场投资者必要性管理和投资者教育等方面情况展开监督检查。对找到的违规行为，依法采行责令修正、监管谈话、开具警告函、责令处分有关人员等监管措施。

第十四条 本规定自2009年7月15日起实施。附件：关于《创业板市场投资者必要性管理暂行规定》印发情况解释 关于《创业板市场投资者必要性管理暂行规定》印发情况解释 2009年6月8日，我会公布《创业板市场投资者必要性管理暂行规定（印发稿）》（以下全称《暂行规定》），深圳证券交易所、中国证券业协会也公布了设施文件，同时向社会公开发表印发。截至6月23日，我会接到来自社会各界的意见和建议共32条。

在此期间，深交所、中国证券业协会还分别开会各方代表举办座谈会，尤其邀了部分个人投资者参与，对《暂行规定》及设施文件展开了解辩论，充份征询有关的意见和建议。中国证券注册承销公司也就查找投资者的证券交易经验的方案专门征询了证券公司的意见。此外，我会还紧密注目媒体有关报导，对其中的意见不予了充份的考虑到。

总体来看，市场各方大力支持创建创业板市场投资者必要性管理制度，指出目前的规定十分必要，既留意通过必要方式特别强调投资风险说明了和投资者教育，反映了维护投资者利益的显然出发点，又充份考虑到现阶段我国资本市场的实际情况，认同每个投资者的权利和自我自由选择，同时对证券公司大大提高客户管理与客户服务明确提出了更高的拒绝。涉及措施有助投资者强化风险意识，谨慎评估自身的风险理解与风险分担能力，理性投资。在接到的32条意见中，牵涉到《暂行规定》的意见共7条，主要集中于在三个方面：一是指出投资者有数风险意识，没有适当投风险说明了书，或没适当到现场投；二是指出应该特别强调投资者要对自身的风险承受能力独立国家辨别；三是建议具体投资者能否委托代理人交由签订风险说明了书。

经过严肃研究，第一、二项建议在规则草拟过程中早已做到了充份论证，印发时也有详尽解释，主要目的是通过必要的程序和拒绝，让风险教育需要落到实处，因此综合考虑到后嗣后保持现有规定。第三项建议连同其他一些具体操作方面的意见，我会已交予深圳证券交易所、中国证券业协会研究，在改动设施文件时悉数考虑到。

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