《上市公司国有股权监督管理办法》发布

本文摘要：近日，国务院国资委、财政部、证监会牵头公布了《上市公司国有股权监督管理办法》(国资委 财政部 证监会令其 第36号)。36号令是国务院国资委、财政部、证监会了解秉持党的十九大精神，实施《中共中央 国务院关于深化国有企业改革的指导意见》等文件拒绝，以管资本居多强化国有资产监管、深化国有企业改革、推展国有资本做强做到优做到大的最重要措施，对调整优化监管职能、精简监管事项具备重大意义。

近日，国务院国资委、财政部、证监会牵头公布了《上市公司国有股权监督管理办法》(国资委 财政部 证监会令其 第36号)。36号令是国务院国资委、财政部、证监会了解秉持党的十九大精神，实施《中共中央 国务院关于深化国有企业改革的指导意见》等文件拒绝，以管资本居多强化国有资产监管、深化国有企业改革、推展国有资本做强做到优做到大的最重要措施，对调整优化监管职能、精简监管事项具备重大意义。36号令与2016年实施的《企业国有资产交易监督管理办法》（国资委 财政部令其第32号）联合包含了覆盖面积上市公司国有股权和非上市公司国有产权，更为原始的企业国有资产交易监管制度体系，在企业国有资产规范运作、国有资源市场化配备、增进国有资产保值电子货币、避免国有资产萎缩等方面终将充分发挥最重要起到。

一是统一制度、统一规则。2007年国务院国资委、证监会牵头印发《国有股东出让所所持上市公司股份管理暂行办法》（国资委 证监会令其第19号），对国有股东出让上市公司股份事项展开规范，其后又相继实施多个规范性文件，对国有股东与上市公司展开资产重组、国有有限公司上市公司发售证券等事项展开规范。此次将原集中在部门规章、规范性文件中的涉及规定展开统合集中于，并对上市公司国有股权变动不道德类型展开补足完备，修改构成了统一的部门规章，既提升了制度的集中性和权威性，又便利企业继续执行。

此次部门规章的公布单位由此前的国务院国资委和证监会两部门调整为国务院国资委、财政部和证监会三部门，也统一了有所不同遵守国有资产监管职责的机构关于上市公司国有股权的监管规则。总体上看，36号令实施增强了对上市公司国有股权变动不道德的规范。二是严苛国有资产分级监管。此前，上市公司国有股权管理事项基本按照国有资产分级监管原则，由国务院国有资产监督管理机构和地方国有资产监督管理机构分别展开审查，仅有牵涉到国有股东出让上市公司股份事项由国务院国有资产监督管理机构统一负责管理审查。

此次调整后，地方上市公司国有股权管理事项，将全部交由地方国有资产监督管理机构负责管理。三是合理设置管理权限。为进一步提高监管效能，提高国有资本配备和运营效率，将企业内部事项，以及一定比例或数量范围内的公开发表征求出让、发售证券等部分事项交由国家出资企业负责管理。

按照放管融合的原则，具体国有资产监督管理机构通过信息化手段强化监管，由国家出资企业审查批准后的事项需通过管理信息系统不作备案管理。四是调整完备部分规则。维持和证券监管规则协调一致，增加反复规定，如上市公司发售证券定价、转让上市公司股份沦为有限公司股东的资格条件等证券监管有数明确规定的事项，36号令仍然作出规定。

对公开发表征求出让征求期限、受让人自由选择等展开了具体，细化了操作者流程，提升了制度的可操作性。尤其是拒绝公开发表征求信息对受让方的资格条件不得原作指向性或违背公平竞争拒绝的条款，保证各类所有制主体能公平参予国有企业改革。

必须特别强调的是，36号令规范的上市公司国有股权变动既还包括平安保险也还包括增持。证监会对上市公司股东、董监高平安保险股份有数明确规定，上市公司国有股权变动须要严格遵守平安保险规定，36号令实施会造成上市公司国有股平安保险明显减少。国有资产监督管理机构通过上市公司国有股权管理信息系统可以对国有股权变动过程展开监管，不利于专责做到国有股权变动节奏和力度，防止国有股权集中于变动对股票市场的冲击。

36号令将于2018年7月1日起月实行，国务院国资委、财政部、证监会将抓住会同各地国有资产监督管理机构和各国家出资企业作好设施交会工作，敦促指导国有股东严苛依法行使股东权利、遵守股东义务，保证36号令有序实行，构建上市公司国有股权阳光光阴，公平维护各类投资者合法权益，确保资本市场身体健康平稳发展。

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